セミナー開催のお知らせ

第二種金融商品取引業者におけるコンプライアンス態勢構築のポイント

【５月１９日（月）開催】

最近になって第二種金融商品取引業者への臨店検査が急増しています。そして残念なことに、重大な法令違反があったとして登録取消等の行政処分を受ける業者も少なくありません。

行政処分を避けるには、社内のコンプライアンス態勢をきちんと構築しておくこと以外に道はありません。

御社ではコンプライアンス態勢の構築はできていますか？

本セミナーは、不動産信託受益権の媒介を行っている第二種金融商品取引業者の方を対象として、コンプライアンス態勢の構築・強化のため実践すべきポイントについて解説いたします。

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