HOME  > コンテンツ  > 不動産起業・経営サポート  > 第二種金融商品取引業登録サポート

第二種金融商品取引業登録申請サポート

サポート内容

  • 第二種金融商品取引業(不動産信託受益権売買の媒介業務)登録の新規申請の代行
  • 第二種金融商品取引業(不動産信託受益権売買の媒介業務)登録の変更申請の代行

上記以外の第二種金融商品取引業(集団投資スキーム持分の私募の取扱など)の登録申請については、別途ご相談ください。

サポートエリア

原則として、主たる事務所(本店)が東京都、神奈川県、千葉県、埼玉県にある法人をサポート対象とさせて頂いております。

報酬・費用について

報酬(消費税込) 新規登録 315,000円
各種変更申請 31,500円より
その他お客様にご負担頂く費用
  • 登録免許税(150,000円)
  • 登記簿謄本、納税証明書、身分証明書、登記されていないことの証明書等の取得費用(実費)

上記報酬は不動産信託受益権売買の媒介に関わる登録申請の基本設定です。案件に応じてお見積りさせて頂きます。

各種変更申請に関連する手続報酬は、変更の内容によって変動いたしますので、別途見積とさせて頂きます。

ご依頼時に着手金(報酬の50%)、申請時に報酬(残金)と実費をそれぞれお支払いください。

各種申請に必要な各種謄本取得代行は本サポートに含まれておりますが、実費分についてはお客様のご負担となります。

第二種金融商品取引業とは

第二種金融商品取引業とは、みなし有価証券の発行や流通を中心とする業務で、次に掲げる行為を業として行うことを言います。

  • みなし有価証券の売買等
  • 集団投資スキーム持分等の自己募集
  • 市場デリバティブ取引(有価証券に関するものを除く)。

金融商品取引法の施行により、不動産信託受益権も上記の「みなし有価証券」に該当することとなり、不動産信託受益権の売買、あるいは売買の媒介(仲介)を行うためには、第二種金融商品取引業者としての登録が必要となりました。

このほか、ファンド(集団投資スキーム)を活用して資金調達を行うような場合にも、第二種金融商品取引業の登録が必要になります

第二種金融商品取引業の登録要件

財産規制

  • 法人の場合、資本金が1000万円以上であること。
  • 個人の場合、営業保証金として1000万円を供託すること。

人的要件

行う業務に関する十分な知識及び経験を有する役員又は使用人の確保の状況及び組織体制として、以下の事項に照らし、当該業務を適正に遂行することができると認められるか。

  • 経営者が、その経歴及び能力等に照らして、金融商品取引業者としての業務を公正かつ的確に遂行することができる十分な資質を有していること。
  • 常務に従事する役員が、金融商品取引法等の関連諸規制や監督指針で示している経営管理の着眼点の内容を理解し、実行するに足る知識・経験、及び金融商品取引業の公正かつ的確な遂行に必要となるコンプライアンス及びリスク管理に関する十分な知識・経験を有すること。
  • 行おうとする業務の適確な遂行に必要な人員が各部門に配置され、内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制、人員構成にあること。
  • 営業部門とは独立してコンプライアンス部門(担当者)が設置され、その担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。
  • 行おうとする業務について、各種内部管理が可能な要員の確保が図られていること。

暴力団又は暴力団員との関係その他の事情として、以下の事項を総合的に勘案した結果、役員又は使用人のうちに、業務運営に不適切な資質を有する者があることにより、金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがあると認められることはないか。

  • 本人が暴力団員であること(過去に暴力団員であった場合を含む。)。
  • 本人が暴力団と密接な関係を有すること。
  • 金融商品取引法等我が国の金融関連法令又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑(これに相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと。
  • 禁錮以上の刑(相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと(特に、刑法第246条から第250条まで(詐欺、電子計算機使用詐欺、背任、準詐欺、恐喝、未遂罪)の罪に問われた場合に留意すること。)。

第二種金融商品取引業登録申請の流れ

プリンタ用画面
前
宅地建物取引業免許申請サポート
カテゴリートップ
不動産起業・経営サポート
次
顧問契約

東京 不動産 契約 契約書 証券化 ファンド ( 投資事業有限責任組合 有限責任投資事業組合 )

不動産信託受益権 信託契約書 宅地建物取引業 宅建 申請 第二種金融商品取引業 投資運用業 投資助言 ・ 代理業 ( 投資助言業 ) 他